風險披露&免責聲明

發佈於 2023年5月30日更新於 2024年2月28日閱讀時長 4 分鐘

最近更新時間:2023 年 7 月 10 日

本風險披露和免責聲明應與 Aux Cayes FinTech Co. Ltd (「OKX」)的服務條款一併閱讀。簡單來講,我們希望當您在我們的平台上交易時能夠理解相關重要的風險和合規事宜。

  1. 目的

為了維護一個健全、合規的數位資產交易平台,我們建立并實施了一系列的反洗錢、反恐怖融資和貿易與經濟制裁計劃(「反洗錢/反恐融資/制裁計劃」或「計劃」)。我們致力於推進合法、透明的商業活動,并在用戶、監管機構和數位資產行業中保持良好聲譽。

  1. 業務模式

我們是一家全球性的數位資產交易平台,或稱交易市場,交易者以買方和賣方的身份來此交易,通常被稱為市場交易商和市場接受者。為清楚起見,買方和賣方彼此之間進行交易,而 OKX 不參與到實際交易中。用戶可以登錄 OKX.com,及其相關應用程序界面或移動應用程序(網站),以獲得 Aux Cayes FinTech Co. Ltd.(塞舌爾注冊成立)提供的服務。

披露:交易有風險。交易或持有數位資產的損失風險可能很大。因此,您應根據您的財務狀況仔細考慮您是否適合進行交易。

  1. 監管環境

我們了解到監管機構對數位資產的監管與規范采取了多種方式,包括將數位資產定義或歸類為可兌換虛擬貨幣(美國 FinCEN)或者虛擬商品(香港)。為交易平台,我們認為 OKX 平台上提供的所有數位資產屬於創新的另類資產類別,因此,數位資產不應該被稱為錢或貨幣。

披露:數位資產不是錢或法定貨幣。比特幣和萊特幣等數位資產不以任何政府或中央銀行為后盾支持。在不同時期我們可能會對各政府機構所采取的監管方式有些見解;但是,我們會一直全面遵守我們經營所在國家/地區的規章制度。同時,我們定期與監管機構和同行探討監管數位資產業務的最佳方法。此外,OKX 不接受某些顧客。為了保持在市場上的良好聲譽并確保一個強大的合規市場,我們決定不服務於來自香港(特指關於我們提供的衍生品相關服務)、比利時、古巴、法國、伊朗、日本、朝鮮、克裡米亞、馬來西亞、新加坡、敘利亞、美國,包括所有美國領土,如波多黎各、美屬薩摩亞、關島、北馬里亞納島、以及美屬維爾京群島(聖克羅伊島、聖約翰島和聖托馬斯島)、巴哈馬、加拿大、荷蘭、英國(特指關於我們為零售用戶提供的衍生品相關服務)、孟加拉國、玻利維亞、頓涅茨克、盧甘斯克和馬爾他的顧客。比利時、法國、日本、巴哈馬和荷蘭的的居民如果尚未開設賬戶,則不得在 OKX 開設新賬戶或訪問服務。

我們與政府部門合作并遵守適用法規。作為良好的企業公民,執法部門可能會要求我們提供信息,并且如果法律允許執法調查以追查和阻止非法活動,我們將提供幫助。這也意味著我們的平台僅適用於守法的顧客。我們希望能為您提供服務,同時,我們也希望您在我們的平台上能夠依法合法地行事。

  1. 我們的反洗錢/反恐怖融資方案

通過基於風險的多層次控制系統,我們設計了我們的反洗錢和反恐怖融資方案以合理防止洗錢和恐怖主義融資。

該方案的第一層包括嚴格的用戶身份識別程序,包括驗證個人和企業用戶的身份。除了獲得身份證明文件外,我們還向非自然人用戶取得其機構受益所有人/自然人的信息,這是符合國際標準的,例如金融行動特別工作組 (FATF) 的要求。

第二層包括基於風險的系統控制,以保證額外的顧客盡職調查得以執行。為了實現這一目的,我們將用戶(包括實益擁有人)在香港特區政府公報、「美國海外資產控制辦公室 (OFAC) 制裁名單」和「聯合國安理會制裁名單」以及其他制裁名單公布的機構/人員名單中進行篩選。我們亦可酌情在其他名單中進行篩選,以保護我們的聲譽和客戶。

第三層包括持續監控可疑活動。如果我們懷疑或有理由懷疑存在可疑交易活動,我們將酌情向當地監管機構提交可疑交易活動報告。通常,可疑交易與客戶已知的合法業務或個人日常交易活動不一致。

以上是我們合規計劃的主要組成部分。然而,這些多層次風控系統的最重要的紐帶是我們的領導團隊和員工,包括執行培訓、監督并形成良好合規文化的反洗錢/風控人員。

  1. 風險

數位資產交易被認為具有高風險。數位資產不以任何政府或中央銀行為后盾支持。交易或持有數位資產的風險可能很大。您應該根據您的財務狀況仔細考慮交互,持有或交易數位資產是否適合您。

  1. 聯系方式

如果您對我們的客戶盡職調查控制有疑問或需要我們幫助,請隨時通過在線聊天或電子郵件至 Support Center 與我們的 24/7 客服代表聯繫。

如有任何執法要求,請發送電子郵件至 evidence@okx.com 並查看我們的執法指南。

  1. 版本

此「風險披露&免責聲明」可能以不同語言發布。 如有任何差異,以英文版為準。