El compromiso de OKX con un proceso de listado conforme a las normas

Como plataforma de cripto global, OKX se compromete a proporcionar un entorno transparente, seguro y fiable a nuestros clientes. Una parte importante de ese compromiso es el cumplimiento de todas las normas y normativas aplicables en las que operamos, y mantenemos un programa de cumplimiento sólido basado en el riesgo que rige todos los aspectos relevantes de nuestras operaciones comerciales. Una parte esencial del proceso de listado de tokens de OKX es la revisión de cumplimiento basada en el riesgo de cada activo considerado para su listado en la plataforma. En algunas jurisdicciones, también se requiere una revisión legal independiente para evaluar la elegibilidad de un token para su listado. En este blog, nos centraremos en las consideraciones principales de cumplimiento en nuestra revisión de contenido.

Revisión de cumplimiento para el listado de tokens

Nuestro equipo de cumplimiento investiga y revisa cada token para asegurarse de que cumple con nuestros estándares de listado. Además, nuestro equipo de cumplimiento mantiene un proceso de revisión permanente para garantizar el cumplimiento continuo de esos estándares. Cada token tiene un perfil de riesgo de cumplimiento único, razón por la cual los tokens se evalúan individualmente caso por caso.

A continuación puedes ver los criterios que se utilizan para evaluar la elegibilidad de un token para su listado:

• Criptomonedas de anonimato mejorado: OKX no lista "tokens privados" porque este tipo de tokens pueden interferir o incluso prohibir a nuestra empresa supervisar e informar adecuadamente sobre actividades sospechosas. Los tokens privados también pueden limitar nuestra capacidad para responder de forma eficaz y oportuna a las solicitudes de información de las autoridades.

• Sanciones: OKX prohíbe participar en tokens o proyectos que estén conectados, directa o indirectamente, a personas o entidades sancionadas en cualquier jurisdicción en la que opere OKX. OKX cumple la legislación en materia de sanciones y los reglamentos y directrices aplicables en todas las jurisdicciones, incluidas las administradas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos (OFAC) y el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (UNSC).

• Términos del servicio de OKX Infracciones: OKX no lista tokens que promuevan o estén involucrados con negocios que infrinjan el acuerdo de Términos del servicio de nuestra empresa. Algunos ejemplos de actividades prohibidas son las sustancias controladas, como la marihuana y los productos farmacéuticos, las armas de fuego y las empresas o proyectos con antecedentes de conducta fraudulenta o indebida.

Si se determina que un token cumple los requisitos para entrar en la lista, nuestro equipo de Cumplimiento legal tendrá en cuenta los siguientes factores como parte de la evaluación:

• Riesgo de lavado de dinero y financiación del terrorismo: OKX no lista tokens que participan activamente en el blanqueo de fondos ilícitos o la financiación de actividades u organizaciones terroristas.

• Protección del consumidor: Aunque nos esforzamos por ser una plataforma que apoya proyectos emergentes, es importante tener en cuenta los riesgos potenciales de conductas fraudulentas, estafas y robos relacionados con nuevos proyectos con escasa o nula actividad comercial previa. Para limitar estos riesgos, OKX lleva a cabo una investigación exhaustiva sobre cada token, analizando los informes de auditoría disponibles, el historial de fondos y la información financiera conocida sobre el proyecto de tokens para identificar los factores de riesgo conocidos.

• Riesgo para la reputación y medios de comunicación adversos: Conocer con claridad el equipo operativo y las entidades que están detrás del token puede arrojar luz sobre si el proyecto está en manos de delincuentes. Aunque OKX anima a los usuarios a tomar decisiones independientes sobre qué tokens comprar, nuestro objetivo es proporcionar un conjunto de activos que no existan directamente a los usuarios a riesgos conocidos. Para ello, OKX lleva a cabo revisiones adversas en los medios de comunicación y investiga el historial de negocios previo de los líderes del equipo de tokens para identificar cualquier señal.

Además, algunas información material pueden alterar el perfil de riesgo de un activo listado, lo que requiere una revisión adicional de la cumplimiento o dar lugar a la suspensión o eliminación del token de la plataforma OKX.

Conclusión

Aunque ningún proceso de revisión puede eliminar todos los factores de riesgo relacionados con un token específico, el objetivo de OKX es listar tokens de alta calidad que cumplan con los estándares básicos y, al mismo tiempo, ofrecer una amplia gama de activos digitales a sus clientes en todo el mundo. Esperamos que este blog haya arrojado algo de luz sobre cómo OKX determina qué tokens elige para listar en su exchange.

Descargo de responsabilidad: Ningún proceso de revisión de tokens puede evitar todos los riesgos. El hecho de que OKX realice una revisión de cumplimiento legal de cada token antes de listarlo en el catálogo no garantiza el rendimiento, la solidez o la viabilidad de estos tokens. El contenido del presente documento, incluidos los enlaces externos, tiene fines informativos generales y no pretende proporcionar (i) asesoramiento sobre inversiones; (ii) una recomendación, oferta o solicitud para comprar, vender o mantener cualquier activo de cripto o participar en cualquier estrategia de trading específica; o (iii) asesoramiento sobre inversiones, finanzas, contabilidad, jurídicos o fiscales. Los activos digitales, incluidas las stablecoins, implican un alto grado de riesgo y su valor puede fluctuar considerablemente. El precio y el rendimiento de los activos digitales no están garantizados y pueden cambiar sin previo aviso. Debes analizar detenidamente si el trading o el holding de activos digitales es adecuado para ti en función de tu situación financiera y tu tolerancia al riesgo. Consulta con un asesor jurídico, fiscal o de inversiones si tienes duda sobre tu situación en particular. Para obtener más información, consulta nuestros Términos de uso y la Advertencia de riesgo.