Como é que posso verificar que sou uma instituição financeira privada?

Publicado a 13/10/2023Atualizado a 30/05/2024Leitura de 3 minutos29

Para verificar que é uma instituição financeira privada, siga os passos abaixo e apresente os documentos e as informações necessárias.

1. Preencha as informações básicas da empresa e o endereço

Siga as instruções do processo de verificação institucional e forneça as seguintes informações:

  • Nome da empresa

  • Número de registo

  • Data de constituição

  • Estatuto regulamentar

  • Endereço registado

  • Endereço do local de atividade principal (se diferente do endereço registado)

2. Preencher os dados básicos de identidade e endereço dos principais cargos da empresa

Como parte das nossas verificações de diligência devida para fins regulamentares, a OKX exigirá que as funções-chave da sua empresa e o utilizador autorizado (se diferente das funções-chave) da sua conta institucional forneçam informações de verificação de identidade durante o processo de verificação institucional. Para se registar como instituição financeira privada, é necessário fornecer as informações sobre:

  • Pelo menos um dirigente/gestor da empresa (por exemplo, diretor executivo, diretor financeiro, diretor de operações)

  • O diretor (se existir)

  • UBO (Beneficiários finais)

  • O utilizador autorizado

3. Carregar as fotografias ou digitalizações dos documentos de identificação das funções principais

Carregue a frente e o verso de cada um dos documento de identificação. Se o documento de identificação não tiver verso, é suficiente a frente ou a página com fotografia.

4. Digitalizar e carregar os seguintes documentos

  • Certificado de constituição ou registo comercial (ou um documento oficial equivalente, por exemplo, licença comercial)

  • Estatutos e contratos de sociedade

  • Registo dos diretores

  • Registo de acionistas ou mapa da estrutura da propriedade beneficiária (assinado e datado dos últimos 12 meses)

  • Comprovativo do endereço comercial (se diferente do endereço registado)

5. Preencha os seguintes modelos para completar a verificação

Assine, digitalize e carregue os modelos abaixo:

  • Carta de autorização de abertura de conta (uma resolução do conselho de administração que inclua essa autorização também é aceitável)

  • Questionário Wolfsberg da FCCQ ou documento de política AML equivalente (assinado e datado por um responsável superior pela conformidade)

As informações recolhidas destinam-se exclusivamente a completar a verificação institucional. Se tiver alguma dúvida, contacte o nosso serviço de apoio ao cliente ou envie um e-mail para support@okx.com.