Cum se efectuează verificarea în calitate de instituție financiară cu capital privat?

Publicat la 13 oct. 2023Actualizat la 30 mai 20243 min citire29

Pentru a efectua verificarea în calitate de instituție financiară cu capital privat, urmați pașii de mai jos și trimiteți documentele și informațiile solicitate.

1. Completați informațiile de bază ale societății și adresa

Urmați instrucțiunile din procesul de verificare instituțională și furnizați următoarele informații:

  • Numele societății comerciale

  • Numărul de înregistrare

  • Data înființării

  • Statutul de reglementare

  • Adresa de înregistrare

  • Adresa sediului principal al întreprinderii (dacă este diferită de adresa înregistrată)

2. Completați informațiile de bază privind identitatea și adresa persoanelor cu roluri-cheie din cadrul societății

Ca parte a verificărilor noastre de diligență în scopuri de reglementare, OKX va solicita persoanelor cu roluri-cheie ale societății și utilizatorului autorizat (dacă este diferit de cel cu rol-cheie) din contul dumneavoastră instituțional să furnizeze informații de verificare a identității în timpul procesului de verificare instituțională. Pentru a vă înregistra ca instituție financiară cu capital privat, trebuie să furnizați următoarele informații:

  • Cel puțin un director/manager corporativ (de exemplu, director general, financiar, director general administrativ)

  • Președintele (dacă este cazul)

  • UBO (beneficiarii reali)

  • Utilizatorul autorizat

3. Încărcați fotografiile sau scanările actelor de identitate ale persoanelor cu roluri-cheie

Încărcați atât fața, cât și spatele unui act de identitate. În cazul în care actul de identitate nu are verso, este suficientă partea din față sau partea cu fotografia.

4. Scanați și încărcați următoarele documente

  • Certificat constatator sau certificat de înregistrare (sau un document oficial echivalent, de exemplu, licență de funcționare)

  • Act constitutiv și statut

  • Registrul directorilor

  • Registrul acționarilor sau organigrama structurii privind beneficiarii reali (semnată și datată în ultimele 12 luni)

  • Dovada adresei întreprinderii (dacă este diferită de adresa înregistrată)

5. Completați următoarele modele pentru a finaliza verificarea

Semnați, scanați și încărcați modelele de mai jos:

  • Scrisoare de autorizare pentru deschiderea contului (se acceptă și o decizie a consiliului de administrație care include o astfel de autorizație)

  • Chestionarul FCCQ Wolfsberg sau un document echivalent privind politica de combatere a spălării banilor (semnat și datat de către un agent superior de conformitate)

Informațiile colectate au ca unic scop finalizarea verificării instituționale. Dacă aveți întrebări, contactați serviciul nostru de asistență pentru clienți sau contactați-ne la support@okx.com.