ما المعلومات المطلوبة لإجراءات الإعداد للانضمام بصفتكَ صندوقًا استثماريًا (Fund)؟

ما المقصود بالصندوق الاستثماري؟

تُعدُّ الصناديق الاستثمارية أدوات استثمار جماعية، تُؤسَّس بتجميع أموال المستثمرين من قبيل صناديق التحوّط وصناديق التقاعد وصناديق الاستثمار المشترك والصناديق الاستثمارية الخاصَّة.

من هم الأشخاص الرئيسيون في الصندوق الاستثماري؟

• كبار المسؤولين الإداريين: تشمل هذا الفئة الأشخاص ممّن تقع على عاتقهم مسؤولياتٍ كبيرة في السيطرة على الصندوق الاستثماري أو إدارته أو توجيهه، مثل المسؤولين التنفيذيين أو كبار المديرين (مثل الرئيس التنفيذي (CEO) أو المدير المالي (CFO) أو مدير العمليات (COO) أو العضو المنتدب أو الشريك العام أو الرئيس أو نائب الرئيس أو أمين الخزانة)، أو أي شخص آخر يؤدي مهامًا مماثلة على نحوٍ منتظم.

• أعضاء مجلس الإدارة: وهم الأشخاص المنتخبون أو المعينون لشغل مقاعد في مجلس إدارة الصندوق الاستثماري. إذ تتمثَّل مهامهم بوضع السياسات الناظِمَة للصندوق الاستثماري والإشراف عليه، كما أنَّهم مسؤولون عن وضع استراتيجياته العامَّة وإدارة عملياته وضمان الامتثال والمساءلة.

• المالكون المستفيدون النهائيون (الفعليون): هم الأشخاص أصحاب الملكية النهائية للصندوق الاستثماري و/أو أصحاب الحق بممارسة السيطرة النهائية عليه. ويُشير مصطلحا "الملكية النهائية" و"السيطرة النهائية الفعَّالة" إلى الحالات التي يتمُّ فيها ممارسة الملكية/السيطرة من خلال سلسلة من الملكيات الوسيطة أو عبر وسائل سيطرة غير مباشرة.

• المستخدمون المُخوَّلون: هم الأشخاص ممّن لديهم الحق بالوصول والتصرُّف بحساب مؤسَّستك لدى منصة OKX.

ما العوامل التي يجب أن يأخذها الصندوق الاستثماري في الحسبان خلال عملية الإعداد للانضمام؟

• تحديد جميع الأطراف الرئيسية

  • حدِّد هوية جميع الأطراف المعنية بالصندوق الاستثماري، بما يشمل كبار المسؤولين الإداريين وأعضاء مجلس الإدارة والمستفيدين النهائيين وأي مستخدمين مُخوّلين.

• تقديم الثبوتيات التنظيمية

  • قدِّم الثبوتيات التنظيمية التي تُمثِّل الإطار التنظيمي لعمل الصندوق الاستثماري المُلزِم قانونيًا وتحدِّد هيكله الإداري وتؤطِّر صلاحيات السيطرة فيه.

• تقديم المعلومات التعريفية

  • قدِّم معلوماتٍ تعريفية حول الصندوق الاستثماري، مثل الاسم القانوني الكامل لمؤسَّستك وعنوان التسجيل والمقرّ الرئيسي للنشاط التجاري ونوع المؤسَّسة والقِطاع الذي تنتمي إليه، إلى جانب أي بيانات أخرى ذات صلة وقابلة للتحقُّق.

• تقديم وثائق إثبات الهوية

  • قدِّم إثبات هوية (PoI) وإثبات عنوان (PoA) على أن يكون كل منهما صالحًا وساريًا والتي تؤكِّد الوجود الفعلي للصندوق الاستثماري وتأسيسه، بالإضافة إلى إثبات هوية كل شخص رئيسي مشارك.

تعرَّف على المزيد حول أنواع المؤسَّسات التي ندعمها من هنا.