Як мені пройти перевірку як приватній фінансовій установі?

Опубліковано 13 жовт. 2023 р.Оновлено 30 трав. 2024 р.2 хв читання17

Щоб пройти верифікацію як приватна фінансова установа, виконайте наведені нижче кроки та надайте необхідні документи та інформацію.

1. Заповніть основну інформацію про компанію та вкажіть адресу

Дотримуйтесь інструкцій у процесі перевірки фізичної особи та надайте таку інформацію:

  • Назва компанії

  • Реєстраційний номер

  • Дата реєстрації юридичної особи

  • Регуляторний статус

  • Юридична адреса

  • Адреса основного місця ведення діяльності (якщо відрізняється від юридичної адреси)

2. Заповніть основну ідентифікаційну та адресну інформацію про ключові ролі компанії

В рамках нашої комплексної перевірки в регуляторних цілях OKX вимагатиме від посадових осіб вашої компанії та уповноваженого користувача (якщо він відрізняється від посадових осіб) вашого інституційного акаунту надати інформацію, що підтверджує особу, під час процесу перевірки установи. Щоб зареєструватися як фінансова установа приватної форми власності, вам необхідно надати інформацію про таких осіб:

  • Щонайменше один корпоративний посадовець/менеджер (наприклад, генеральний директор, фінансовий директор, операційний директор)

  • Директор (якщо він є)

  • КБВ (Кінцеві бенефіціарні власники)

  • Авторизований користувач

3. Завантажте фотографії або скан-копії документів, що посвідчують особу виконавців ключових ролей

Завантажте лицьову та зворотну сторони посвідчення особи. Якщо посвідчення не має зворотного боку, то достатньо лицьової сторони або сторінки з фотографією.

4. Відскануйте та завантажте такі документи:

  • Свідоцтво про реєстрацію компанії (або еквівалентний офіційний документ, наприклад, ліцензія на ведення бізнесу)

  • Меморандум та статут

  • Реєстр директорів

  • Реєстр акціонерів або схема структури бенефіціарних власників (підписана та датована протягом останніх 12 місяців)

  • Підтвердження юридичної адреси (якщо вона відрізняється від зареєстрованої адреси)

5. Заповніть наступні шаблони, щоб завершити перевірку

Підпишіть, відскануйте та завантажте наведені нижче форми:

  • Лист про дозвіл на відкриття акаунту (рішення правління, яке містить такий дозвіл, також є прийнятним)

  • Вольфсбергська анкета FCCQ або еквівалентний документ про політику протидії відмиванню коштів (підписаний і датований старшим співробітником з питань відповідності законодавству)

Ця інформація збирається з єдиною метою виконання інституційної перевірки. Якщо у вас виникли запитання, зверніться до нашої служби підтримки або напишіть на адресу електронної пошти support@okx.com.