Informasi Orientasi Apa Yang Diperlukan Untuk Institusi Keuangan Milik Swasta?

Apa Itu Institusi Keuangan Milik Swasta?

Institusi keuangan milik swasta adalah entitas seperti bisnis layanan uang (MSB), pengirim uang, broker, atau bank. Saham institusi ini tidak diperdagangkan secara publik dan pemerintah hanya memegang kurang dari 50% kepemilikan atas institusi ini.

Siapa Orang Kunci Untuk Institusi Keuangan Milik Swasta?

• Pejabat Perusahaan: Orang yang memiliki tanggung jawab signifikan untuk mengendalikan, mengelola, atau mengarahkan institusi keuangan milik swasta termasuk pejabat eksekutif atau manajer senior (misalnya, CEO, CFO, COO, Anggota Pengelola, Mitra Umum, Presiden, Wakil Presiden, atau Bendahara), atau orang lain yang secara teratur melakukan fungsi serupa.

• Direktur: Orang yang dipilih atau ditunjuk untuk menjabat di dewan direksi institusi keuangan milik swasta. Orang-orang ini mengatur dan mengawasi institusi keuangan milik swasta, dan bertanggung jawab atas strategi, operasi, dan akuntabilitas tingkat tinggi.

• Pemilik Manfaat Utama: Orang yang akhirnya memiliki dan/atau yang melaksanakan kontrol utama atas institusi keuangan milik swasta. "Pada akhirnya memiliki" dan "kontrol efektif tertinggi" mengacu pada situasi di mana kepemilikan/kontrol dilakukan melalui rantai kepemilikan atau melalui kontrol selain kontrol langsung.

• Pengguna Resmi: Orang yang memiliki akses ke dan dapat mengoperasikan akun OKX institusi Anda.

Apa Yang Perlu Dipertimbangkan Oleh Institusi Keuangan Milik Swasta Untuk Proses Orientasi?

• Mengidentifikasi semua pihak kunci

  • Identifikasi semua pihak yang terlibat dalam institusi keuangan milik swasta termasuk pejabat perusahaan, direktur, pemilik manfaat utama, dan setiap pengguna resmi.

• Memberikan dokumentasi organisasi

  • Berikan dokumentasi organisasi yang mengatur dan mengikat institusi keuangan milik swasta dan menetapkan struktur kontrol dan manajemennya.

• Memberikan informasi identifikasi

  • Berikan informasi pengenal untuk institusi keuangan milik swasta seperti nama lengkap resmi institusi Anda, alamat pendaftaran, tempat usaha utama, jenis lembaga, dan industri, di antara data relevan dan dapat diverifikasi lainnya.

• Memberikan dokumentasi identifikasi

  • Berikan dokumen bukti identitas (PoI) dan bukti alamat (PoA) yang valid yang memverifikasi keberadaan dan pembentukan institusi keuangan milik swasta, serta identitas setiap orang kunci yang terlibat.

Pelajari lebih lanjut tentang berbagai jenis institusi yang didukung oleh kami di sini.