Come faccio a effettuare la verifica in qualità di fondo?

Data di pubblicazione: 13 ott 2023Data di aggiornamento: 29 mag 20242 minuti di lettura31

Per eseguire la verifica in qualità di fondo, segui la seguente procedura e presenta i documenti e le informazioni richieste.

1. Compila le informazioni di base sull'azienda e l'indirizzo

Segui le istruzioni del processo di verifica istituzionale e fornisci le seguenti informazioni:

  • Nome della ditta

  • Numero di registrazione

  • Data di costituzione

  • Stato normativo (se la vostra società è un fondo privato)

  • Indirizzo registrato

  • Indirizzo principale dell'attività (se diverso dall'indirizzo registrato)

2. Compila le informazioni di base sull'identità e l'indirizzo dei ruoli chiave dell'azienda

Come parte dei nostri controlli di due diligence a fini normativi, OKX richiederà ai ruoli chiave della tua azienda e all'utente autorizzato (se diverso dai ruoli chiave) del tuo conto istituzionale di fornire informazioni di verifica dell'identità durante il processo di verifica istituzionale.

Per effettuare la registrazione come fondo, è necessario fornire i dati di:

  • Almeno un dirigente aziendale (ad es. CEO, CFO, COO)

  • Il direttore (se presente)

  • UBOs (Ultimate Beneficial Owners)

  • L'utente autorizzato

3. Carica le foto o le scansioni dei documenti d'identità dei ruoli chiave

Carica sia il fronte che il retro di un documento d'identità. Se il documento d'identità non ha il retro, è sufficiente il lato anteriore o la pagina della foto.

4. Scansiona e carica i seguenti documenti

  • Certificato di costituzione o registrazione dell'azienda (o un documento ufficiale equivalente, ad esempio la licenza commerciale)

  • Atto costitutivo e statuto

  • Registro degli amministratori

  • Registro degli azionisti o organigramma della struttura della Beneficial Ownership (firmato e datato entro gli ultimi 12 mesi)

  • Prova dell'indirizzo dell'azienda (se diverso dall'indirizzo registrato)

Nota: per i fondi pubblici, sono richiesti solo l'atto costitutivo e lo statuto

5. Compila i seguenti modelli per completare la verifica

Firma, scansiona e carica i seguenti modelli:

  • Lettera di autorizzazione all'apertura del conto (è accettabile anche una delibera del consiglio di amministrazione che includa tale autorizzazione)

  • Questionario FCCQ Wolfsberg o documento equivalente sulla politica antiriciclaggio, nel caso in cui la sua società sia un fondo privato (firmato e datato da un senior compliance officer)

Le informazioni raccolte hanno il solo scopo di completare la verifica istituzionale. Per qualsiasi domanda, contatta l'assistenza clienti o invia un'e-mail all'indirizzo support@okx.com .