Welche Onboarding-Informationen sind für ein börsennotiertes Unternehmen erforderlich?

Was ist ein börsennotiertes Unternehmen?

Börsennotierte Unternehmen sind Unternehmen, deren Eigentum über börsennotierte Aktien auf die Aktionäre verteilt ist.

Wer sind die Schlüsselpersonen eines börsennotierten Unternehmens?

• Führungskräfte: Personen, die in erheblichem Maße für die Kontrolle, das Management oder die Leitung des börsennotierten Unternehmens verantwortlich sind, einschließlich leitender Angestellter oder Senior Manager (z. B. CEo, CFO, COO, Mitglied der Geschäftsführung, persönlich haftender Gesellschafter, Präsident, Vizepräsident oder Finanzleiter); oder andere Personen, die regelmäßig ähnliche Funktionen ausüben.

• Direktoren: Personen, die in den Vorstand des börsennotierten Unternehmens gewählt oder ernannt wurden. Diese Personen leiten und beaufsichtigen das börsennotierte Unternehmen und sind für die Strategie, den Betrieb und die Rechenschaftspflicht auf hoher Ebene verantwortlich.

• Wirtschaftliche Eigentümer: Personen, die das börsennotierte Unternehmen letztlich besitzen und/oder die letztliche Kontrolle darüber ausüben. „Letztlich besitzen“ und „letztliche Kontrolle“ beziehen sich auf Situationen, in denen das Eigentum/die Kontrolle über eine Kette von Eigentümern oder durch andere Mittel der Kontrolle als die direkte Kontrolle ausgeübt wird. Dazu gehören bei einem börsennotierten Unternehmen auch Personen, die maßgebliche Kontrolle über die Stimmrechte des Unternehmens ausüben.

• Autorisierter Benutzer: Personen, die Zugang zum OKX-Konto ihrer Institution haben und es nutzen können.

Was muss ein börsennotiertes Unternehmen beim Onboarding-Prozess beachten?

• Identifizieren Sie alle wichtigen Parteien

  • Identifizieren Sie alle Parteien, die an dem börsennotierten Unternehmen beteiligt sind, einschließlich leitender Angestellter, Direktoren, wirtschaftlicher Eigentümer und autorisierter Benutzer.

• Stellen Sie eine organisatorische Dokumentation bereit

  • Stellen Sie eine Organisationsdokumentation bereit, die das börsennotierte Unternehmen reguliert und bindet und seine Kontroll- und Managementstruktur festlegt.

• Stellen Sie Identifizierungsdaten bereit

  • Geben Sie Informationen zur Identifizierung für das börsennotierte Unternehmen an, wie z. B. den vollständigen Namen Ihrer Institution, die Registrierungsadresse, den Hauptgeschäftssitz, die Art der Institution und die Branche, neben anderen relevanten und überprüfbaren Daten.

• Stellen Sie Ausweisdokumente bereit

  • Legen Sie gültige Identitätsnachweise (PoI) und Adressnachweise (PoA) vor, die das Vorhandensein und die Einrichtung des börsennotierten Unternehmens sowie die Identität jeder beteiligten Schlüsselperson bestätigen.

Erfahren Sie hier mehr über die Arten von Institutionen, die von uns unterstützt werden.