Quali informazioni di onboarding sono richieste per una società quotata in borsa?
Che cos'è una società quotata in borsa?
Le società quotate in borsa sono entità con proprietà distribuita tra gli azionisti pubblici attraverso azioni quotate in borsa.
Chi sono le persone chiave per una società quotata in borsa?
Funzionari aziendali: persone con responsabilità significative che controllano, gestiscono o dirigono la società quotata in borsa, inclusi funzionari esecutivi o senior manager (ad esempio, CEO, CFO, COO, Membro Amministratore, General Partner, Presidente, Vice Presidente o Tesoriere), o qualsiasi altra persona che svolge regolarmente funzioni simili.
Direttori: persone elette o nominate per far parte del consiglio di amministrazione della società quotata in borsa. Queste persone governano e supervisionano la società quotata in borsa e sono responsabili della sua strategia, delle sue operazioni e della sua responsabilità di alto livello.
Beneficiari effettivi finali: persone che possiedono e/o che esercitano il controllo finale sulla società quotata in borsa. I termini "possedere" e "controllo effettivo finale" si riferiscono a situazioni in cui la proprietà/il controllo sono esercitati attraverso una catena di proprietà o per mezzo di un controllo diverso dal controllo diretto. Per una società quotata in borsa, ciò include anche le persone che hanno un controllo significativo sui diritti di voto della società.
Utenti autorizzati: persone che hanno accesso e possono gestire il conto OKX del tuo istituto.
Cosa dovrà considerare una società quotata in borsa per il processo di onboarding?
Identificare tutte le parti chiave
Identificare tutte le parti coinvolte nella società quotata in borsa, inclusi i funzionari aziendali, gli amministratori, i titolari effettivi finali e qualsiasi utente autorizzato.
Fornire la documentazione organizzativa
Fornire la documentazione organizzativa che regola e vincola la società quotata in borsa e ne stabilisce la struttura di controllo e gestione.
Fornire informazioni di identificazione
Fornire informazioni identificative per la società quotata in borsa, come il nome completo legale dell'istituto, l'indirizzo di registrazione, la sede iniziale dell'attività, il tipo di istituto e il settore, tra gli altri dati pertinenti e verificabili.
Fornire la documentazione di identificazione
Fornire documenti validi di prova di identità (PoI) e di prova di residenza (PoA) che attestino l'esistenza e la costituzione della società quotata in borsa, nonché l'identità di ciascuna persona chiave coinvolta.
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