Quais informações de integração são necessárias para fundos?

O que é um fundo?

Os fundos são veículos de investimento coletivo estabelecidos por meio do agrupamento de dinheiro de investidores, como fundos de hedge, fundos de pensão, fundos mútuos e fundos de investimento privado.

Quem são as pessoas-chave para um fundo?

• Diretores corporativos: pessoas com responsabilidade significativa de controlar, gerenciar ou dirigir o fundo, incluindo diretores executivos e gerentes sêniores (por exemplo, diretor executivo, diretor financeiro, diretor de operações, membro gestor, sócio geral, presidente, vice-presidente ou tesoureiro) ou outros indivíduos que realizam funções semelhantes com regularidade.

• Diretores: pessoas eleitas ou indicadas para integrar o conselho de administração dos fundos. Essas pessoas governam e supervisionam os fundos e são responsáveis por sua estratégia, operações e responsabilidade de alto nível.

• Proprietários beneficiários finais: pessoas que possuem e/ou que exercem o controle final sobre a Empresa Privada. "Em última análise," e "controle efetivo final" referem-se a situações em que a propriedade/controle é exercido por meio de uma cadeia de propriedade ou por meio de controle diferente do controle direto.

• Usuários autorizados: pessoas que têm acesso e podem operar a Conta da OKX da sua instituição.

O que um fundo precisará considerar para o processo de integração?

• Identifique as principais partes

  • Identifique todas as partes envolvidas nos fundos, incluindo os diretores corporativos, diretores, beneficiários finais e qualquer usuário autorizado.

• Fornecer documentação organizacional

  • Fornecer documentação organizacional que regule e vincule o fundo e estabeleça sua estrutura de controle e gestão.

• Fornecer informações de identificação

  • Fornecer informações de identificação dos fundos, como nome completo da sua instituição, endereço de registro, local de negócios do investimento inicial, tipo de instituição e setor, entre outros dados pertinentes e verificáveis.

• Fornecer documentação de identificação

  • Fornecer documentos válidos de comprovante de identidade (PoI) e comprovante de endereço (PoA) que verifiquem a existência e estabelecimento dos fundos, bem como a identidade de cada pessoa-chave envolvida.

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